• 1.2.2. Tratamiento de la información

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    Manual de procedimiento interno para la deteccióN, análisis y en su caso, comunicación de operaciones sospechosas


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    MANUAL DE PROCEDIMIENTO INTERNO PARA LA DETECCIÓN, ANÁLISIS Y EN SU CASO, COMUNICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS


      1. Concepto de Operaciones Sospechosas

    1.2. Procedimiento

    1.2.1 Detección y comunicación interna

    1.2.2. Tratamiento de la información

    1.2.3. Comunicación a la CNMV

    1.2.4. Conservación de la documentación

    1.2.5. Exención de responsabilidad

    1.2.6. Información y control



    1.1. Concepto de Operaciones Sospechosas

    El artículo 12 del RIC, recoge lo establecido en el art. 83 quáter de la LMV, en virtud del que la EAFI está obligada a comunicar a la CNMV las operaciones que efectúen con instrumentos financieros cuando consideren que presentan indicios razonables para sospechar que utilizan información privilegiada o constituyen una práctica que falsea la libre formación de los precios. Estaríamos en estos casos ante operaciones sospechosas.



    Para que nos encontremos ante una operación susceptible de ser comunicada a la CNMV como operación sospechosa, se deben cumplir las siguientes características:

    • Debe tratarse de operaciones ejecutadas, no de simples órdenes. Será en el momento en que se ejecute la orden cuando, en su caso, pasaría a tener la consideración de operación sospechosa.

    • Debe referirse a los valores e instrumentos financieros, de acuerdo con la definición recogida en el art. 2 de la LMV.

    • Es preciso que existan indicios razonables o certeza de tratarse de alguno de los supuestos identificados en el párrafo primero de este apartado.

    • Se consideran prácticas que falsean la libre formación de los precios, es decir, constituyen manipulación del mercado:

        1. Las operaciones u órdenes:

          • Que proporcionen o puedan proporcionar indicios falsos o engañosos en cuanto a la oferta, la demanda o el precio de los valores negociables o instrumentos financieros.

          • Que aseguren, por medio de una persona o de varias personas que actúen de manera concertada, el precio de uno o varios instrumentos financieros en un nivel anormal o artificial, a menos que la persona que hubiese efectuado las operaciones o emitido las órdenes demuestre la legitimidad de sus razones y que éstas se ajustan a las prácticas de mercado aceptadas en el mercado regulado de que se trate.

        2. Operaciones u órdenes que empleen dispositivos ficticios o cualquier otra forma de engaño o maquinación.

        3. Difusión de información a través de los medios de comunicación, incluido Internet, o a través de cualquier otro medio, que proporcione o pueda proporcionar indicios falsos o engañosos en cuanto a los instrumentos financieros, incluida la propagación de rumores y noticias falsas o engañosas, cuando la persona que las divulgó supiera o hubiera debido saber que la información era falsa o engañosa.

        4. La actuación de una persona o de varias concertadamente para asegurarse una posición dominante sobre la oferta o demanda de un valor o instrumento financiero con el resultado de la fijación, de forma directa o indirecta, de precios de compra o de venta o de otras condiciones no equitativas de negociación.

        5. La venta o la compra de un valor o instrumento financiero en el momento de cierre del mercado con el efecto de inducir a error a los inversores que actúan basándose en las cotizaciones de cierre.

        6. Aprovecharse del acceso ocasional o periódico a los medios de comunicación tradicionales o electrónicos exponiendo una opinión sobre un valor o instrumento financiero o, de modo indirecto sobre su emisor, después de haber tomado posiciones sobre ese valor o instrumento financiero y haberse beneficiado, por lo tanto, de las repercusiones de la opinión expresada sobre el precio de dicho valor o instrumento financiero, sin haber comunicado simultáneamente ese conflicto de interés a la opinión pública de manera adecuada y efectiva.



        1. Cualquiera que el Ministerio de Economía o la Comisión Nacional del Mercado de Valores relacione o describa como práctica contraria a la libre formación de los precios.”

    La obligación aquí identificada es exigible a cualquier empleado de la EAFI, sujeto al RIC o no, que, en el desarrollo de sus funciones, tenga conocimiento de una operación sospechosa.

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