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2013 Año del Bicentenario de la Asamblea General Constituyente de 1813


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“2013 - Año del Bicentenario de la Asamblea General Constituyente de 1813”.



Ministerio de Desarrollo Social

Instituto Nacional de Asociativismo y Economía Social


Aautoshape 15NEXO I

autoshape 14


manual de supervisión, FISCALIZACIÓN e inspección in-situ Y EXTRA SITUPARA SUJETOS OBLIGADOS POR LA RESOLUCIÓN UIF 11/2012 DEL instituto nacional de asociativismo

y economía social




autoshape 44

DICIEMBRE de 2013

Buenos AIRES, ARGENTINA

Índice

1. ASPECTOS GENERALES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5

1.1. OBJETIVOS DEL MANUAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5

1.2. MARCO REGULATORIO APLICABLE. . . . . . . . . . . . . .6

2. POLÍTICAS DE SUPERVISIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

2.2. ESTRUCTURA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

2.2.1. Organigrama. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

2.2.2. Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. . . . . . . . . . . . . . . . .15

2.2.3. El Oficial de Cumplimiento. . . . . . . . . . . . . . .16

2.2.4. Unidad de Prevención de Lavado de Activos y de Financiación de Terrorismo (UPLA/FT). . . . . . . . . . .18

2.2.4.1. Cuerpo de Inspectores. . . . . . . . . . . . 18

2.2.4.2. Departamento de Análisis. . . . . . . . . . 19

2.2.4.3. Departamento Administrativo. . . . . . . .20

2.2.4.4. Unidad de Auditoría Interna. . . . . . . . .21

2.3. SECRETARÍA DE CONTRALOR Y ÁREAS DEL INAES CON RESPONSABILIDAD EN MATERIA DE SUPERVISÓN Y FISCALIZACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

2.3.1. Secretaria de Contralor. . . . . . . . . . . . . . . . .24

2.3.1.1. Gerencia de Inspección. . . . . . . . . . . .24

2.4. SISTEMA DE CAPACITACION. . . . . . . . . . . . . . . . . .25

2.4.1. Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .25

2.4.2. Objetivos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .25

2.4.3. Contenido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

2.4.4. Metodología. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .28

2.4.5. Recursos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .28

2.4.6. Evaluación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29

3. PROCEDIMIENTOS Y MECANISMOS DE CONTROL E INFORMACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29

3.1. ENFOQUE BASADO EN EL RIESGO (EBR). . . . . . . . .29

3.2. MATRIZ DE RIESGOS, SUPERVISIÓN Y ALERTAS. . . 31

3.3 SOFTWARE DE PREVENCIÓN DE LA/FT. . . . . . . . . . .32

3.4. REQUERIMIENTOS DE LA UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

3.5. CONSERVACIÓN DE DOCUMENTACIÓN. . . . . . . . . . 35

4. PROCEDIMIENTOS Y MECANISMOS SUPERVISIÓN DE ENTIDADES SUJETOS OBLIGADOS (Resolución UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA 11/2012). . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.1. PLAN ANUAL DE SUPERVISIÓN, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN IN SITU. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.1.1. Procedimiento para la confección del PAF. . . .38

4.2. GUIA DE SUPERVISIÓN SUJETOS OBLIGADOS. . . . .40

4.2.1. Objetivo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

4.2.2. Procedimiento de Inspección. . . . . . . . . . . . . 41

4.2.3. Finalización de la Inspección. . . . . . . . . . . . .46

4.2.4. Elevación del Informe de Inspección a la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA. . . . . . . . . . . . . . . 51

4.2.5. Elevación del Informe Trimestral a la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA. . . . . . . . . . . . . . . . . .52

4.2.6. Elevación del Informe Regular de Supervisión, Fiscalización e Inspección In Situ a la Coordinación Representación Nacional ante el GAFI y el GAFISUD.53

4.2.7. Fiscalización, Supervisión e Inspección Extra Situ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

4.2.8. Proceso de Verificación In Situ y Extra Situ. . .55

4.2.9. Acciones del INAES Posteriores al Cierre de las Inspecciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56

5. REGIMEN SANCIONATORIO INTERNO PARA EL PERSONAL DEL INAES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

6. PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN Y DISPONIBILIDAD DEL MANUAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

6.1. PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL.57

6.2. DISPONIBILIDAD DEL MANUAL - NOTIFICACIÓN. . . .59

7. ANEXO I - Apéndice Normativo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .60

8. ANEXO II - Formularios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .72


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